南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2012年3月14日

1 公告基本信息

基金名称

南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金

基金简称

南方新兴消费增长分级股票

基金主代码

160127

基金运作方式

契约型开放式

基金合同生效日

2012年3月13日

基金管理人名称

南方基金管理有限公司

基金托管人名称

中国工商银行股份有限公司

公告依据

《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》、《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书》

下属分级基金的基金简称

消费收益

消费进取

下属分级基金的交易代码

150049

150050

注：下属分级基金的基金简称、交易代码为拟在深圳证券交易所上市交易的简称及交易代码

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号

中国证监会证监许可[2011]1279号文

基金募集期间

自 2012年2月7日

至 2012年3月7日 止

验资机构名称

普华永道中天会计师事务所有限公司

募集资金划入基金托管专户的日期

2012年3月13日

募集有效认购总户数（单位：户）

29，998

募集期间净认购金额（单位：人民币元）

1，929，268，676.92

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）

566，365.50

募集份额（单位：份）

有效认购份额

1，929，268，676.92

利息结转的份额

560，060.70

合计

1，929，828，737.62

募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况

认购的基金份额（单位：份）

-

占基金总份额比例

-

其他需要说明的事项

-

募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况

认购的基金份额（单位：份）

200，640.86

占基金总份额比例

0.01%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件

是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期

2012年3月13日

注：场外认购的基金份额：1，177，567，468.62份

场内认购的基金份额：752，261，269.00份

场内认购利息折份额产生的计算尾差6，304.80元，归入基金财产。

3 其他需要提示的事项

1、本基金的基金份额包括南方消费基础份额（基金代码：160127）、南方消费收益份额（基金代码：150049）和南方消费进取份额（基金代码：150050）。本基金通过场外、场内两种方式公开发售南方消费基础份额。投资人场外认购所得的份额，不进行分拆。投资人场内认购所得的份额，将按1∶1 的基金份额配比分拆为南方消费收益份额和南方消费进取份额。

2、投资人场内认购所得的南方消费基础份额的分拆，由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。

3、南方消费基础份额的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。

4、本基金合同生效后三个月内，南方消费收益份额与南方消费进取份额将申请在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登南方消费收益份额与南方消费进取份额上市交易公告书。

5、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。

南方基金管理有限公司

2012年3月14日